这周有哪些大事要闻？

发布了哪些重要政策、通知？

一起来快速回顾一下吧！

　　机关动态

　　1.上海市金融工作党委举办2026年上海金融系统党外代表人士培训班

　　11月2日至4日，由上海市金融工作党委主办，上海市社会主义学院承办的2026年上海金融系统党外代表人士培训班顺利举办。来自系统各金融机构、各民主党派金融工作委员会的33名党外代表人士参加培训。上海市金融工作党委副书记应长明出席开班式并作开班动员。

　　上海金融系统信息

　　2.上交所ABS簿记模块11月2日起上线运行

　　上交所发布《关于资产支持证券开展集中簿记建档发行有关事项的通知》，明确资产支持证券簿记发行功能模块将于11月2日正式上线运行。与此同时，上交所发布修订后的《上海证券交易所公司债券和资产支持证券发行上市挂牌业务指南》，配套细化明确ABS发行业务各环节业务办理要点。

　　3.CFETS-SHCH-CBR碳中和CDS指数成功上市交易清算

　　为做好金融“五篇大文章”，丰富信用风险管理工具，上海清算所、中国外汇交易中心和中债资信联合发布首个碳中和主题CDS指数产品，即“CFETS-SHCH-CBR碳中和CDS指数”，并于11月4日上市交易清算。

　　4.上海首单能源类REITs获批

　　11月5日，“东方红申能股份新能源封闭式基础设施证券投资基金”正式获得中国证监会注册批文，这也是上海首单能源类公募REITs。

　　5.上海正衡金融消费者权益保护中心正式揭牌——服务构建金融“大消保”格局助力上海国际金融中心建设

　　11月6日，上海正衡金融消费者权益保护中心揭牌仪式在浦东新区汇商大厦顺利举行。金融监管总局金融消费者权益投诉调解中心、上海金融监管局、上海市委金融办、上海市民政局、上海市司法局、上海市市场监管局、中国人民银行上海市分行、上海证监局、浦东新区区委金融办等单位相关负责同志出席，共同见证消保中心揭牌。

　　6.上交所召开并购重组专题座谈会汇聚市场合力助推上市公司提质增效

　　近日，上海证券交易所分别召开上市公司、市场机构两场并购重组专题座谈会，邀请7家上市公司及7家证券、评估、创投、保险机构代表，围绕央国企同业竞争解决、跨界并购转型升级、分期支付等工具创新、科技企业估值、并购保险增信交易等深入研讨，助力上市公司更好运用并购重组工具，实现提质增效。

　　7.SIMM新版本落地，上海清算所同步提供专业服务

　　近日，国际掉期与衍生品协会（ISDA）发布最新版标准初始保证金模型文件（SIMM 2.9+2606）。该版本将于2026年12月5日正式生效。上海清算所作为我国境内第1家获得ISDA许可的SIMM管理服务机构，将按惯例同步更新。

　　8.银行间市场首批CDS篮子产品创新落地

　　近日，银行间市场首批CDS篮子产品创新落地，分别为浦发银行编制的“西部陆海新通道债1号CDS篮子”、中信证券编制的“金融科创债CDS篮子”及交通银行编制的“交通银行绿色债CDS篮子”。中信证券、浦发银行、交通银行、国泰海通证券、中金公司、东方证券、申万宏源证券与西南证券落地首批CDS篮子交易清算，中国外汇交易中心提供交易服务，上海清算所提供双边清算。

　　9.上海清算所与人民银行上海总部联合举办非银机构银行间衍生品业务交流会

　　近日，上海清算所与人民银行上海总部联合举办非银机构银行间衍生品业务交流会。上海清算所副总经理荣艺华、人民银行上海总部金融市场部主任王长元出席会议，来自证券公司、银行理财、券商资管、保险资管等30余家非银机构共50余人参会。

　　10.CFETS平台助力建行自贸外币司库实现小币种流动性套保管理

　　依托中国外汇交易中心离岸人民币外汇交易平台，中国建设银行自贸区分账核算单元成功落地自贸外币司库流动性管理项下阿联酋迪拉姆套期保值交易。该交易为外汇交易中心平台首笔离岸人民币对迪拉姆衍生品交易，通过近端兑换迪拉姆、远端锁定结汇的方式对冲汇率波动风险，助力银行有效破解小币种跨境流动性管理方面的痛点。

　　11.建行上海市分行成功落地全国首笔基于NRA钱包的“数币达”跨境数字支付业务

　　近日，在人民银行数字货币研究所、人民银行上海总部、总行数字人民币推进工作办公室的支持和指导下，建行上海市分行成功为客户OPEN MINERAL AG办理一笔基于NRA钱包的数字人民币跨境数字支付平台汇款业务。NRA钱包作为新型结算载体，能够在合规框架下发挥数字人民币点对点清算、智能合约执行与低成本等优势，提升跨境支付直达效率，为跨境贸易和投融资提供更加便利的支付服务。

　　12.全国首笔！金融垂类大模型领域“Token贷”授信落地虹口

　　近日，全国金融垂类大模型领域首笔“Token贷”授信落地虹口——中国银行虹口支行向扎根虹口的金融AI企业讯兔科技给予1000万元授信支持，以“词元消耗”等AI企业新型经营指标为研判依据，为轻资产金融科技企业融资提供了可复制的样本。

　　13.浦发银行落地全国首批挂钩上清所MSCI气候变化债券指数结构性存款

　　近日，浦发银行携手多家环保企业，推动全国首批挂钩上海清算所MSCI气候变化债券指数的结构性存款业务落地。作为首批获得该指数授权的机构，浦发银行联合华泰证券，以产品创新推动行业基准指数应用，赋能企业绿色低碳转型，为国家“双碳”目标实现注入金融活水。

　　14.交行首单！交通银行上海市分行成功落地碳资产质押的数字人民币贷款业务

　　近日，交通银行上海普陀绿色支行成功向企业发放一笔以碳资产为质押物的数字人民币贷款。这是继长三角首单碳配额质押融资、全国首单碳配额质押叠加保证保险融资、系统内首单CCER质押贷款后，分行在碳金融领域的又一次创新实践。

　　15.招商银行上海分行落地“绿色+科创”双贴标债券

　　近日，招商银行作为牵头主承销商，助力国家核电技术有限公司成功发行绿色科技创新债券。本期债券发行规模9亿元，期限10年，票面利率1.93%。该笔债券的成功落地，是招商银行上海分行深耕科技金融、绿色金融赛道，扎实做好金融“五篇大文章”的具体实践，也是以债券工具打通中长期资金对接科技、绿色产业渠道的积极举措。

　　中央金融管理部门资讯

　　16.金融法草案二审稿充实金融消费者、投资者保护相关内容

　　《中华人民共和国金融法（草案）》11月2日提请十四届全国人大常委会第二十五次会议二次审议。草案二审稿充实金融消费者、投资者保护内容，并对互联网营销等活动增加针对性规定。

　　17.中国人民银行金融监管总局中国证监会召开支持资本市场两项工具座谈会

　　11月2日，中国人民银行会同金融监管总局、中国证监会等部门先后召开证券、基金、保险公司互换便利座谈会和股票回购增持再贷款座谈会，听取金融机构业务进展及意见建议，研究部署用好用足政策工具有关工作，支持资本市场健康稳定发展。

　　18.稳市场！央行出手

　　中国人民银行11月2日发布公告称，将于11月3日开展证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）操作，互换期限1年，可视情展期。这是自工具创设以来第三次开展操作。

　　19.中国证监会有关部门负责人就近期稳市场稳预期相关工作答记者问

　　近日，中国证监会有关部门负责人表示，中国证监会将会同人民银行组织相关市场主体用好用足两项工具，协同发挥好稳市支持作用。一是扩大互换便利业务的参与机构范围和资金额度。二是提高上市公司股票回购增持专项再贷款覆盖率，并回答了其他问题。

　　20.首批主动ETF募集资金逾350亿元中国证监会将持续丰富市场投资工具

　　自10月23日首批18只主动ETF启动募集以来，投资者认购意愿较强，发行整体平稳。截至11月2日，18只产品合计募集资金超过350亿元，其中16只已达到20亿元的单只募集规模上限并结束募集。

　　21.国家外汇局拟推出经常项目便利化一揽子政策

　　国家外汇管理局11月2日消息，为支持贸易创新发展，促进高水平对外开放，国家外汇管理局起草了《国家外汇管理局关于进一步优化经常项目外汇管理有关事项的通知（征求意见稿）》，就一揽子便利化新政策向社会公开征求意见。《通知》包括9项经常项目便利化政策、1项监管要求。

　　22.国务院关于金融工作情况的报告提请十四届全国人大常委会第二十五次会议审议实施好支持资本市场的货币政策工具

　　国务院关于金融工作情况的报告11月3日提请十四届全国人大常委会第二十五次会议审议。报告从继续实施好适度宽松的货币政策、进一步加强和完善金融监管、提升金融服务实体经济适配性等5方面介绍了我国金融工作下一步考虑。

　　23.国务院关于金融工作情况的报告

　　11月3日，中国人民银行行长潘功胜在十四届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议上，向全国人大常委会报告2025年10月以来金融工作情况。

　　24.证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）操作结果公告 〔2026〕第1号

　　根据参与机构需求情况，中国人民银行于11月3日开展了证券、基金、保险公司互换便利操作。本次操作金额1000亿元，采用费率招标方式，31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10bp。

　　25.证监会：全力维护资本市场平稳运行

　　11月3日，中国证监会副主席李超在2026国际金融领袖投资峰会上表示，当前世界正经历百年变局，以人工智能为代表的新一轮科技革命和产业变革加速突破，推进金融高质量发展面临新形势、新机遇和新挑战。中国证监会将会同相关方面认真推动内地与香港资本市场协同发展。

　　26.中国人民银行加力实施股票回购增持再贷款政策

　　为维护资本市场平稳运行，中国人民银行加力实施股票回购增持再贷款政策，包括自2026年11月4日起，下调股票回购增持再贷款利率0.25个百分点至1%和向银行提供充足的再贷款额度保障。

　　27.银行间债券市场拟加大对先进制造业支持力度

　　中国银行间市场交易商协会4日发布《关于银行间债券市场支持先进制造业发展的通知》（中市协发〔2026〕177号），从明确支持对象、完善注册发行支持举措、加强注册发行管理等方面作出安排，引导金融资源加大对先进制造业的支持力度，拓宽先进制造业多元化融资渠道。

　　28.中国人民银行决定上调金融机构外汇存款准备金率

　　为加强金融机构外汇流动性管理，中国人民银行决定，自2026年11月15日起，上调金融机构外汇存款准备金率2个百分点，即外汇存款准备金率由现行的4%提高到6%。

　　29.金融监管总局交通运输部等七部委联合印发《关于加快航运保险高质量发展的指导意见》

　　为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动我国航运保险高质量发展，提高航运保险承保能力和全球服务水平，金融监管总局、交通运输部、国家发展改革委、财政部、商务部、中国人民银行、国务院国资委等七部委联合印发《关于加快航运保险高质量发展的指导意见》。

　　30.国家网信办金融监管总局集中整治网上金融“黑灰产”信息乱象

　　近期，国家网信办会同金融监管总局持续加强网上金融类信息管理，集中处置一批发布、传播“恶意逃废债”“不正当反催收”“代理理赔”“征信修复”等金融“黑灰产”信息的账号，并通报部分典型案例。

　　31.国家金融监督管理总局就《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

　　为进一步完善保险公司董事、监事和高级管理人员准入管理，国家金融监督管理总局修订形成了《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

　　金融数据

　　32.国有资产管理亮出“成绩单”

　　日前，国务院关于2025年度国有资产管理情况的综合报告提请十四届全国人大常委会第二十五次会议审议，亮出我国国有资产管理最新“成绩单”。截至2025年末，国有金融企业资产总额533.9万亿元、国有金融资本权益36.9万亿元。

　　33.上海金融监管局发布2026年9月辖内银行业保险业主要监管指标数据情况

　　上海银行业资产负债情况：9月末，上海辖内银行业金融机构本外币总资产余额30.93万亿元，商业银行本外币总资产余额27.24万亿元。9月末，上海辖内银行业金融机构本外币总负债余额29.63万亿元，商业银行本外币总负债余额26.45万亿元。

　　上海银行业资产质量情况：9月末，上海辖内银行业金融机构本外币不良贷款余额1434.79亿元，不良贷款率1.09%。

　　上海保险业主要经营数据：1—9月，上海辖内保险公司原保险保费收入累计2481.93亿元，上海再保险运营中心跨境再保险分入保费收入累计10.98亿元。1—9月，上海辖内保险公司原保险赔付支出累计841.72亿元。

　　34.稳有基础进可期待——2026年三季报沪市上市公司经营业绩概览

　　2026年前三季度，沪市上市公司合计营业收入39.07万亿元，净利润4.01万亿元。614家科创板公司前三季度实现营业收入1.51万亿元，净利润2235.20亿元。2026年前三季度沪市新增资产重组单数546家次，其中重大资产重组46家次，合计交易金额超5000亿元。

　　沪市ETF分红规模创新高，前三季度沪市共有49只ETF进行分红。截至9月底，公募基金、银行理财、社保等中长期资金持仓占沪市ETF总规模超1.7万亿元。截至目前，沪市首批9只主动ETF已全部提前结束募集，合计募资180亿元。

　　35.614家科创板公司“交卷”：前三季度营收1.51万亿元，扣非净利润同比增长674.17%

　　截至目前，614家科创板公司完成三季报披露（中芯国际、华虹宏力、百济神州3家多地上市公司将于11月披露三季报）。数据显示，614家科创板公司前三季度合计实现营业收入15148.92亿元，同比增长41.88%；净利润2235.20亿元，同比增长474.56%；扣非净利润1980.59亿元，同比增长674.17%。

　　来源上海金融官微